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Temario del curso
1. Finalidad, alcance y aplicación de la norma ISO 19011:2018
- Papel e importancia de la norma ISO 19011 en la auditoría de sistemas de gestión.
- Relación entre la norma ISO 19011 y otras normas de sistemas de gestión publicadas por ISO.
- Vigencia para auditorías internas, del proveedor, de certificación y de sistemas integrados de gestión.
- Términos clave y definiciones utilizados en auditoría.
2. Principales cambios desde la norma ISO 19011:2011 hasta la ISO 19011:2018
- Evolución de las prácticas de auditoría.
- Nuevos conceptos introducidos en la edición de 2018.
- Pensamiento basado en riesgos aplicado a la auditoría.
- Guias ampliadas para:
- Gestión del programa de auditoría.
- Evaluación de la competencia del auditador.
- Técnicas de auditoría remota.
- Auditorías de sistemas integrados de gestión.
II. Principios de auditoría según la norma ISO 19011:2018
1. Comprensión de los siete principios de la auditoría
- Integridad: base fundamental del ejercicio profesional.
- Presentación objetiva: informar hallazgos con precisión y objetividad.
- Ejercicio debida diligencia: aplicar rigor y juicio profesional.
- Confidencialidad y seguridad de la información.
- Independencia e imparcialidad.
- Enfoque basado en evidencia.
- Enfoque basado en riesgos.
Ejercicio práctico:
- Identificación de ejemplos de comportamiento correcto e incorrecto durante la auditoría.
- Evaluación de las decisiones del auditador frente a los principios de la norma ISO 19011.
III. Sistema de gestión de auditorías y gestión del programa de auditoría
1. Establecimiento y gestión de un programa de auditoría
- Definición de objetivos y alcance de la auditoría.
- Determinación de los criterios de auditoría.
- Selección de métodos y recursos de auditoría.
- Planificación de la frecuencia y prioridad de las auditorías.
- Gestión de riesgos y oportunidades asociados al programa de auditoría.
2. Roles y responsabilidades en el proceso de auditoría
- Responsabilidades del responsable del programa de auditoría.
- Responsabilidades del auditador líder y los miembros del equipo de auditoría.
- Papel de los expertos técnicos y observadores.
Ejercicio práctico:
- Desarrollo de un programa de auditoría basado en un escenario organizacional.
IV. Planificación y preparación de una auditoría
1. Inicio de la auditoría
- Establecimiento del contacto inicial con el auditado.
- Confirmación de la viabilidad de la auditoría.
- Recopilación de información preliminar.
2. Preparación de las actividades de auditoría
- Definición del alcance y objetivos de la auditoría.
- Desarrollo del plan de auditoría.
- Atribución de responsabilidades a los auditadores.
- Preparación de listados de verificación (checklists) y documentos de trabajo.
- Revisión de la información documentada.
3. Planificación de la auditoría basada en riesgos
- Comprensión del contexto organizacional.
- Identificación de procesos críticos y áreas de preocupación.
- Priorización de las actividades de auditoría según el nivel de riesgo.
Ejercicio práctico:
- Preparación de un plan de auditoría y su listado de verificación correspondiente.
V. Ejecución de una auditoría conforme a la norma ISO 19011:2018
1. Reunión de apertura
- Propósito y objetivos.
- Confirmación de los arreglos de la auditoría.
- Establecimiento de canales de comunicación.
2. Recopilación y verificación de la evidencia de auditoría
- Requisitos de la evidencia de auditoría.
- Técnicas eficaces de entrevista.
- Métodos de observación.
- Revisión de documentos y registros.
- Técnicas de muestreo.
3. Enfoque por procesos aplicado a la auditoría
- Comprensión de los procesos, entradas, salidas, riesgos y controles.
- Auditoría de la eficacia y el desempeño de los procesos.
- Vinculación de los procesos con los objetivos organizacionales.
4. Auditoría remota y asistida por tecnología
- Uso de tecnologías de comunicación durante las auditorías.
- Ventajas y limitaciones de la auditoría remota.
- Mantenimiento de la integridad y confidencialidad de la auditoría.
Ejercicios prácticos:
- Ejecución de entrevistas de auditoría.
- Realización de auditorías basadas en procesos.
- Identificación de evidencia objetiva.
VI. Hallazgos de la auditoría, informe y seguimiento
1. Evaluación de la evidencia de auditoría
- Determinación del grado de cumplimiento y no conformidad.
- Clasificación de los hallazgos de la auditoría.
- Redacción clara y objetiva de los resultados de la auditoría.
2. Comunicación de los resultados de la auditoría
- Preparación de las conclusiones de la auditoría.
- Técnicas eficaces para la elaboración del informe de auditoría.
- Comunicación de asuntos significativos.
3. Actividades de seguimiento
- Revisión de las acciones correctivas.
- Verificación de la efectividad.
- Oportunidades de mejora continua.
Ejercicio práctico:
- Redacción de hallazgos de auditoría basados en estudios de caso.
VII. Prácticas de auditoría eficaz y estudios de caso
1. Buenas prácticas para auditorías exitosas
- Construcción de confianza y relaciones profesionales.
- Gestión de situaciones difíciles durante la auditoría.
- Evasión de errores comunes del auditador.
- Mejora de la eficacia de la auditoría.
2. Ciclo PDCA y mejora continua
- Aplicación de los principios PDCA durante las auditorías.
- Evaluación de la madurez del sistema de gestión.
- Apoyo a la mejora organizacional.
3. Estudio de caso y simulación de auditoría en laboratorio in situ
- Planificación de una auditoría.
- Ejecución de entrevistas.
- Recopilación de evidencia.
- Formulación de hallazgos.
- Presentación de las conclusiones de la auditoría.
VIII. Discusión final, revisión del conocimiento y resumen del curso
- Revisión de los requisitos clave de la norma ISO 19011:2018.
- Discusión sobre las experiencias y desafíos de los participantes.
- Recomendaciones prácticas para una auditoría eficaz.
- Sesión de preguntas y respuestas.
Resultados de aprendizaje mejorados Al finalizar este curso, los participantes podrán:
- Comprender los requisitos y la orientación establecidos en la norma ISO 19011:2018.
- Aplicar los principios de auditoría durante las auditorías de sistemas de gestión.
- Planificar, ejecutar, informar y realizar seguimiento de auditorías de manera eficaz.
- Utilizar un enfoque basado en procesos y riesgos para la auditoría.
- Recopilar evidencia objetiva mediante técnicas de auditoría efectivas.
- Preparar hallazgos e informes profesionales.
- Aplicar buenas prácticas para mejorar la eficacia de la auditoría.
- Ejecutar auditorías alineadas con principios reconocidos internacionalmente.
Requerimientos
Público objetivo
- Audidores internos y auditores líderes.
- Personas interesadas en la temática.
14 Horas
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