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Temario del curso

Fundamentos de R/3 para auditores

  • Arquitectura básica (pila ABAP, SAP GUI, concepto de cliente).
  • Principales diferencias con los sistemas heredados (diseño modular: FI, MM, SD).
  • Transacciones clásicas y navegación con fines de auditoría.

Acceso, roles y SoD esenciales

  • Gestión de usuarios y autorizaciones con PFCG, SU01, SUIM, SU53, SU24.
  • Diseño de roles y funciones comunes relevantes para la auditoría.
  • Matriz básica de SoD y hallazgos típicos (p. ej., creación y aprobación de facturas en el mismo rol).

Registros de seguridad y trazas

  • Registro de auditoría de seguridad (SM19/SM20): activación, filtros e informes.
  • STAD y ST03N: estadísticas de uso, sesiones y análisis de carga de trabajo.
  • Buenas prácticas para la retención y exportación de evidencias.

Cambios de configuración y datos sensibles

  • SCU3 (documentos de cambio) y SCC4 (configuraciones del cliente).
  • Parámetros críticos del sistema (RZ10/RZ11): identificación y monitoreo.

Controles de proceso (FI/MM/SD) en R/3

  • FI: tolerancias, OB52 (periodos de asiento), aprobaciones de entradas diarias.
  • MM: estrategias de liberación, límites de pedidos de compra, controles de proveedor único.
  • SD: límites de crédito, cambios de precios, monitoreo de condiciones.
  • Técnicas de muestreo de auditoría para pruebas de procesos.

Laboratorio integral + informes

  • Revisión de roles y autorizaciones para un usuario crítico.
  • Trazado de operaciones (compra/venta) y obtención de evidencia de auditoría (SM20/SCU3).
  • Documentación de hallazgos con capturas de pantalla y exportaciones.
  • Preparación de papeles de trabajo y trazabilidad.

Cierre y plan de acción

  • Lista de verificación de control interno en R/3.
  • Priorización de hallazgos y recomendaciones.

Entregables

  • Lista de verificación de más de 20 controles (FI/MM/SD).
  • Guía rápida de SM19/SM20, SUIM, SCU3, STAD/ST03N.

Requerimientos

  • Comprensión de los principios básicos de auditoría
  • Experiencia con sistemas SAP
  • Conocimiento de marcos de cumplimiento y controles

Público objetivo

  • Auditores
  • Especialistas en control interno
  • Consultores de seguridad de SAP
  • Oficiales de cumplimiento
 16 Horas

Número de participantes


Precio por participante

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