Temario del curso
Introducción
Visión general del GAFI
- Introducción al GAFI: historia y propósito.
- Miembros y gobernanza del GAFI.
- Objetivos y funciones clave del GAFI.
Comprensión del Lavado de Dinero y la Financiación del Terrorismo
- Definiciones y conceptos.
- Tipologías y técnicas utilizadas.
- Casos de estudio y ejemplos del mundo real.
Las 40 Recomendaciones del GAFI
- Introducción a las 40 recomendaciones.
- Estructura y organización de las recomendaciones.
- Importancia e impacto en los sistemas financieros globales.
Sistemas Legales y Cuestiones Operativas
- Recomendaciones 1-4: enfoque basado en riesgos, cooperación nacional e internacional.
- Recomendaciones 5-8: tipificación del delito, medidas preventivas y organizaciones sin fines de lucro.
- Recomendaciones 9-12: instituciones financieras, así como negocios y profesiones no financieros.
Medidas Preventivas
- Recomendaciones 13-16: debida diligencia del cliente, conservación de registros e informaciones obligatorias.
- Recomendaciones 17-21: dependencia de terceros, controles internos y sucursales o subsidiarias en el extranjero.
- Recomendaciones 22-23: negocios no financieros y profesiones designadas (DNFBPs).
Transparencia y Propietarios Efectivos
- Recomendaciones 24-25: transparencia y propiedad efectiva de personas jurídicas y arreglos.
Poderes y Responsabilidades de las Autoridades Competentes
- Recomendaciones 26-29: regulación y supervisión.
- Recomendaciones 30-32: aplicación de la ley e investigaciones.
Estándares Internacionales y Cooperación
- Recomendaciones 33-35: asistencia legal mutua y extradición.
- Recomendaciones 36-40: instrumentos internacionales, cooperación y otras medidas.
Implementación y Cumplimiento
- Evaluación de riesgos nacional y cumplimiento normativo.
- Procesos de evaluación y monitoreo del GAFI.
- Casos de estudio sobre implementación y desafíos.
Taller Práctico
- Desarrollo de programas de cumplimiento normativo.
- Ejecución de evaluaciones de riesgo.
Resumen y Próximos Pasos
Requerimientos
- Conocimiento básico sobre el funcionamiento de los sistemas e instituciones financieras.
- Familiaridad con conceptos legales y regulatorios básicos relacionados con las finanzas, el cumplimiento normativo y la lucha contra el lavado de dinero (AML).
Público Objetivo
- Oficiales de cumplimiento normativo.
- Profesionales del ámbito legal.
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